Анкета за підписом фізичної особи, засвідченим нотаріально

Довідка банку, у якому відкрито рахунок фізичної особи (у разі його наявності), з якого буде здійснюватись оплата для набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, про наявність коштів на рахунку на дату підписання анкети

довідка органу державної податкової служби про подану декларацію про майновий стан і доходи (податкову декларацію) за встановленою формою. Фізична особа подає зазначену довідку за один рік, що дає змогу підтвердити наявність достатності власних коштів для набуття істотної участі у фінансовій установі

Довідка органів внутрішніх справ про відсутність (наявність) судимості або наявності непогашеної чи незнятої судимості

Довідка про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером

Заява на отримання погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку та/або заява на отримання погодження збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку

Заява на отримання погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку та/або заява на отримання погодження збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку

Копія попередніх висновків або відповідного рішення Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених законодавством України з питань захисту економічної конкуренції

Копії документів, що підтверджують набуття або збільшення істотної участі шляхом реорганізації, набуття акцій (часток) професійного учасника фондового ринку шляхом внесення таких акцій (часток) до статутних (складених) капіталів інших юридичних осіб, вчинення правочинів дарування, спадкування, міни, а також викупу професійним учасником фондового ринку акцій (часток), що призводить до зменшення статутного капіталу такого учасника та відповідно збільшення істотної участі власника, засвідчені заявником

Копії документів, що підтверджують проведення незалежної оцінки майна заявника, засвідчені заявником

Ксерокопії сторінок паспорта, які містять фотографію, прізвище, ім'я, по батькові (у разі наявності), дату народження, серію і номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав, місце проживання або тимчасового перебування, засвідчені підписом фізичної особи