Анкета керівника (членів) виконавчого органу, голови та членів наглядової ради юридичної особи - заявника, який має намір набути або збільшити істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, заповнена керівником (членами) виконавчого органу та головою (членами) наглядової ради (у разі її наявності) юридичної особи

Анкета, заповнена юридичною особою, яка має намір набути або збільшити істотну участь у професійному учаснику фондового ринку

Висновок аудиторської фірми (аудитора), що складений за підсумками проведеної перевірки фінансової звітності юридичної особи за попередній квартал, що передує прийняттю рішення про набуття або збільшення істотної участі у статутному (складеному) капіталі професійного учасника фондового ринку, та за останній звітний рік незалежно від її організаційно-правової форми та форми власності

Відомості про структуру власності юридичної особи

Довідка органів внутрішніх справ про відсутність (наявність) судимості або наявності непогашеної чи незнятої судимості

Довідки банків, що обслуговують рахунки юридичної особи, з яких здійснюватиметься оплата для набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, про наявність коштів на її рахунках.

Заява на отримання погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку та/або заява на отримання погодження збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку

Копія попередніх висновків або відповідного рішення Антимонопольного комітету України у випадках, передбачених законодавством України з питань захисту економічної конкуренції

Копія рішення уповноваженого органу юридичної особи про набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку за підписом уповноважених осіб, засвідчена заявником

Копія сертифіката аудитора, який підписав висновок

Копія установчого документа зі змінами, у тому числі шляхом викладення у новій редакції (за наявності таких змін), засвідчена нотаріально або органом, який видав документ (у разі збільшення істотної участі надається тільки у випадку внесення змін до нього)

Копії документів, що підтверджують виникнення (реалізацію) наміру щодо набуття або збільшення істотної участі (попередній договір, договір купівлі-продажу, протокол про наміри, довіреність, договір про управління, пропозиція укласти договір, інші правочини тощо), та/або документи, що підтверджують істотну участь заявника (цивільно-правові договори, виписка з рахунка у цінних паперах або інші документи, що підтверджують набуття такої участі), засвідчені заявником

Копії документів, що підтверджують набуття або збільшення істотної участі шляхом реорганізації, набуття акцій (часток) професійного учасника фондового ринку шляхом внесення таких акцій (часток) до статутних (складених) капіталів інших юридичних осіб, вчинення правочинів дарування, спадкування, міни, а також викупу професійним учасником фондового ринку акцій (часток), що призводить до зменшення статутного капіталу такого учасника та відповідно збільшення істотної участі власника, засвідчені заявником